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（原标题：乐山电力股份有限公司召募资金惩处方针（2024年立异））
乐山电力股份有限公司召募资金惩处方针（2024年立异）
（经2024年12月17日召开的公司2024年第二次临时鼓吹会审议通过）
第一章 总则
第一条 为加强乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）召募资金的使用和惩处，切实保护公司和投资者权利，字据《公司法》《证券法》、《上市公司证券刊行惩处方针》、《对于上次召募资金使用情况证据的礼貌》《上市公司监管指引第 2号——上市公司召募资金惩处和使用的监管要求》、上海证券来往所《上市公司自律监管指引第 1号——标准运作》等法律法例及标准性文献的礼貌，并联接公司的执行情况，制定本方针。
第二条 本方针所称召募资金是指公司通过刊行股票过火繁衍品种，向投资者召募并用于特定用途的资金。本方针所称超募资金是指执行召募资金净额跨越规划召募资金金额的部分。
第三条 召募资金到位后，公司应实时办理验资手续，由相宜《证券法》礼貌的管帐师事务所审验并出具验资证据。公司对召募资金的惩处谨守专户存放、专款专用、严格惩处、果真裸露的原则。
第四条 公司央求刊行证券，且上次召募资金到账时分距今未满五个管帐年度，公司董事会应按照《对于上次召募资金使用情况证据的礼貌》编制上次召募资金使用情况证据。
第五条 公司董事、监事和高等惩处东谈主员应费力尽职，督促公司标准使用召募资金，自发诊疗公司召募资金安全，不得参与、协助或落拓公司私行或变相改革召募资金用途。
第六条 公司控股鼓吹、执行落拓东谈主不得径直或者辗转占用或者挪用公司召募资金，不得愚弄公司召募资金及召募资金投资花式（以下简称“募投花式”）获得不正派利益。
第二章 召募资金的存储
第七条 公司应当审慎遴荐生意银行并开设召募资金专项账户（以下简称召募资金专户），召募资金应当存放于经董事会批准缔造的专户麇集惩处，召募资金专户不得存放非召募资金或者用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当区别缔造召募资金专户。超募资金也应当存放于召募资金专户惩处。
第八条 公司应当在召募资金到账后一个月内与保荐东谈主或者落寞财务参谋人、存放召募资金的生意银行（以下简称生意银行）缔结召募资金专户存储三方监管契约并实时公告。该契约至少应当包括以下内容：（一）公司应当将召募资金麇集存放于召募资金专户；（二）召募资金专户账号、该专户波及的召募资金花式、存放金额；（三）生意银行应当每月向公司提供召募资金专户银行对账单，并抄送保荐东谈主或者落寞财务参谋人；（四）公司一次或十二个月以内累计从召募资金专户支取的金额跨越5000万元且达到刊行召募资金总和扣除刊行用度后的净额（以下简称召募资金净额）的20%的，公司应当实时陈述保荐东谈主或者落寞财务参谋人；（五）保荐东谈主或者落寞财务参谋人不错随时到生意银行查询召募资金专户贵寓；（六）保荐东谈主或者落寞财务参谋人的督导使命、生意银行的奉告及合营使命、保荐东谈主或者落寞财务参谋人和生意银行对公司召募资金使用的监管神态；（七）公司、生意银行、保荐东谈主或者落寞财务参谋人的失言拖累；（八）生意银行3次未实时向保荐东谈主或者落寞财务参谋人出具对账单，以及存在未合营保荐东谈主或者落寞财务参谋人查询与造访专户贵寓情形的，公司不错阻隔契约并刊出该召募资金专户。上述契约在有用期届满前提前阻隔的，公司应当自契约阻隔之日起两周内与相干当事东谈主缔结新的契约并实时公告。
第九条 公司应在上述召募资金专户存储三方监管契约缔结后2个来往常内证据上海证券来往所备案并公告。
第三章 召募资金的使用
第十条 公司召募资金的使用，必须严格按照本方针及公司资金惩处轨制的关系礼貌履行审批手续。
第十一条 公司财务部应当对召募资金的使用情况缔造台账，细心纪录召募资金的开销情况和召募资金项酌量参加情况。波及公司召募资金的开销，均先由资金使用部门提倡资金使用规划，经该部门专揽相似署名后，报财务安适东谈主审核，并由总管帐师和总司理署名后，方可赐与付款；跨越董事会授权畛域的，应报董事会审批。
第十二条 公司应按照刊行央求文献中承诺的召募资金使用规划使用召募资金；出现严重影响召募资金使用规划宽泛进行的情形时，公司应当实时证据上海证券来往所并公告。
第十三条 公司募投花式出现下列情形之一的，公司应当对该项酌量可行性、瞻望收益等从头进行论证，决定是否络续实施该花式：（一）召募资金投资花式波及的阛阓环境发生要紧变化的；（二）召募资金投资花式遗弃时分跨越一年的；（三）跨越最近一次召募资金投资规划的完成期限且召募资金参加金额未达到相干规划金额50%的；（四）召募资金投资花式出现其他至极情形的。公司应当在最近一期依期证据中裸露项酌量阐发情况、出现至极的原因，需要调整召募资金投资规划的，应当同期裸露调整后的召募资金投资规划。
第十四条 公司召募资金原则上应当用于主营业务。召募资金使用不得有如下手脚：（一）除金融类企业外，募投花式为握有来往性金融钞票和其他权利器用投资、借予他东谈主、交付欢迎等财务性投资，径直或者辗转投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；（二）通过质押、交付贷款或者其他神态变相改革召募资金用途；（三）将召募资金径直或者辗转提供给控股鼓吹、执行落拓东谈主过火他关联东谈主使用，为关联东谈主愚弄募投花式获得不正派利益提供便利；（四）违背召募资金惩处礼貌的其他手脚。
第十五条 公司将召募资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由监事会以及保荐东谈主或者落寞财务参谋人发标明确应承办法：（一）以召募资金置换事先已参加召募资金投资项酌量自筹资金；（二）使用暂时闲置的召募资金进行现款惩处；（三）使用暂时闲置的召募资金暂时补充流动资金；（四）变更召募资金用途；（五）超募资金用于在建花式及新花式。公司变更召募资金用途，还应当经鼓吹会审议通过。相管事项波及关联来往、购买钞票、对外投资等的，还应当按照《股票上市功令》等功令的关系礼貌履行审议才能和信息裸露义务。
第十六条 公司以自筹资金事先参加募投项酌量，不错在召募资金到账后6个月内，以召募资金置换自筹资金，应当由管帐师事务所出具鉴证证据。
第十七条 暂时闲置的召募资金可进行现款惩处，其投资的产物须相宜以下条目：（一）结构性入款、大额存单等安全性高的保本型产物；（二）流动性好，不得影响召募资金投资规划宽泛进行。投钞票品不得质押，产物专用结算账户（如适用）不得存放非召募资金或用作其他用途，开立或刊坐褥物专用结算账户的，公司应当实时报上海证券来往所备案并公告。其投钞票品的期限不得长于里面决议授权使用期限，且不得跨越12个月。前述投钞票品到期资金按期了债至召募资金专户并公告后，公司才可在授权的期限和额度内再次开展现款惩处。
第十八条 使用闲置召募资金投钞票品的，应当在董事会审议后实时公告下列内容：（一）本次召募资金的基本情况，包括召募时分、召募资金金额、召募资金净额及投资规划等；（二）召募资金使用情况；（三）闲置召募资金投钞票品的额度及期限，是否存在变相改革召募资金用途的手脚和保证不影响召募资金花式宽泛进行的要领；（四）投钞票品的收益分派神态、投资畛域及安全性；（五）监事会、保荐东谈主或者落寞财务参谋人出具的办法。公司应当在出现产物刊行主体财务景色恶化、所投资的产物靠近损失等要紧风险情形时，实时对外裸露风险领导性公告，并证据公司为确保资金安全接受的风险落拓要领。
第十九条 公司以闲置召募资金暂时用于补充流动资金的，应当相宜如下要求：（一）不得变相改革召募资金用途，不得影响召募资金投资规划的宽泛进行；（二）仅限于与主营业务相干的生产筹划使用，不得通过径直或者辗转安排用于新股配售、申购，或者用于股票过火繁衍品种、可转念公司债券等的来往；（三）单次补充流动资金时分不得跨越12个月；（四）已了债已到期的上次用于暂时补充流动资金的召募资金（如适用）。补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金了债至召募资金专户，并在资金沿途了债后实时公告。
第四章 召募资金投向变更
第二十条 公司召募资金应当按照招股证据书或者其他公设备行召募文献所列用途使用。公司改革招股证据书或者其他公设备行召募文献所列资金用途的，必须经鼓吹会作出决议。公司存不才列情形的，视为召募资金用途变更，应当在董事会审议通事后实时公告，并履行鼓吹会审议才能：（一）取消或者阻隔原召募资金花式，实施新花式；（二）变更召募资金投资花式实檀越体；（三）变更召募资金投资花式实施神态；（四）上海证券来往所认定为召募资金用途变更的其他情形。召募资金投资花式实檀越体在公司及全资子公司之间进行变更，或者仅波及变更募投花式实施地方，不视为对召募资金用途的变更，可免于履行鼓吹会才能，但仍应当经董事会审议通过，并实时公告变更实檀越体或地方的原因及保荐东谈主办法。
第二十一条 变更后的募投花式应投资于主营业务。公司应当科学、审慎地进行新募投项酌量可行性分析，敬佩投资花式具有较好的阛阓远景和盈利能力，有用驻守投资风险，普及召募资金使用效益。
第二十二条 公司拟变更募投项酌量，应当在提交董事会审议后实时公告以下内容：（一）原募投花式基本情况及变更的具体原因；（二）新募投项酌量基本情况、可行性分析和风险领导；（三）新募投项酌量投资规划；（四）新募投花式一经取得或者尚待关系部门审批的证据（如适用）；（五）监事会、保荐东谈主或者落寞财务参谋人对变更募投项酌量办法；（六）变更募投花式尚需提交鼓吹会审议的证据；（七）上海证券来往所要求的其他内容。新募投花式波及关联来往、购买钞票、对外投资的，还应参影相干礼貌以及公司《轨则》、《乐山电力股份有限公司关联来往惩处方针》等公司里面规章的礼貌进行裸露。
第二十三条 公司变更募投花式用于收购控股鼓吹或者执行落拓东谈主钞票（包括权利）的，应当确保在收购后大要有用幸免同行竞争及减少关联来往。
第二十四条 公司拟将募投花式对外转让或者置换的（募投花式在公司实施要紧钞票重组中已沿途对外转让或者置换的除外），应当在提交董事会审议后实时公告以下内容：（一）对外转让或者置换募投项酌量具体原因；（二）已使用召募资金投资该项酌量金额；（三）该花式完工程度和杀青效益；（四）换入项酌量基本情况、可行性分析和风险领导（如适用）；（五）转让或者置换的订价依据及相干收益；（六）监事会、保荐东谈主或者落寞财务参谋人对转让或者置换募投项酌量办法；（七）转让或者置换募投花式尚需提交鼓吹会审议的证据；
第二十五条 单个募投花式完成后，公司将该花式节余召募资金（包括利息收入）用于其他募投项酌量，应当经董事会审议通过，且经保荐东谈主、监事会发标明确应承办法后方可使用。公司应当在董事会审议后实时公告。节余召募资金（包括利息收入）低于100万或者低于该花式召募资金承诺投资额5%的，不错免于履行前款才能，其使用情况应在年度证据中裸露。公司单个募投花式节余召募资金（包括利息收入）用于非募投花式（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投花式履行相应才能及裸露义务。
第二十六条 募投花式沿途完成后，公司使用节余召募资金（包括利息收入）应当经董事会审议通过，且经保荐东谈主、监事会发标明确应承办法。公司应当在董事会审议后实时公告。节余召募资金（包括利息收入）占召募资金净额10%以上的，还应当经鼓吹会审议通过。节余召募资金（包括利息收入）低于500万或者低于召募资金净额5%的，不错免于履行前款才能，其使用情况应在最近一期依期证据中裸露。
第二十七条 公司将超募资金用于在建花式及新花式（包括收购钞票等）的，应投资于主营业务，并比照适用本方针对于变更召募资金的相干礼貌，科学、审慎地进行投资项酌量可行性分析，实时履行信息裸露义务。
第二十八条 超募资金可用于耐久补充流动资金或者了债银行贷款，但每十二个月内累计使用金额不得跨越超募资金总和的30%，且应当承诺在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司之外的对象提供财务资助。超募资金用于耐久补充流动资金或者了债银行贷款的，应当经公司董事会、鼓吹会审议通过，并为鼓吹提供网络投票表决神态，监事会、保荐东谈主或者落寞财务参谋人发标明确应承办法。公司应当在董事会审议后实时公告下列内容：（一）本次召募资金的基本情况，包括召募时分、召募资金金额、召募资金净额、超募金额及投资规划等；（二）召募资金使用情况；（三）使用超募资金耐久补充流动资金或者了债银行贷款的必要性和细心规划；（四）在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他东谈主提供财务资助的承诺；（五）使用超募资金耐久补充流动资金或者了债银行贷款对公司的影响；（六）监事会、保荐东谈主或者落寞财务参谋人出具的办法。
第二十九条 募投花式跨越原定完成期限尚未完成，并拟脱期络续实施的，公司应当实时裸露未按期完成的具体原因，证据召募资金现在的存放和在账情况、是否存在影响召募资金使用规划宽泛进行的情形、瞻望完成的时分、保险脱期后按期完成的相干要领等，并就募投花式脱期履行相应的有酌量才能。
第五章 召募资金使用惩处与监督
第三十条 公司应当审慎使用召募资金，保证召募资金的使用与刊行央求文献的承诺相一致，不得庸俗改革召募资金的投向。公司应当果真、准确、无缺地裸露召募资金的执行使用情况。出现严重影响召募资金投资规划宽泛进行的情形时，应当实时公告。召募资金投资花式通过公司的子公司或者公司落拓的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受落拓的其他企业驯顺本方针的礼貌。
第三十一条 公司审计部应当至少每半年对召募资金的存放与使用情况搜检一次，并实时向审计委员会证据搜检终结。公司审计与风险惩处委员会合计公司召募资金惩处存在违法情形、要紧风险或者审计部莫得按前款礼貌提交搜检终结证据的，应当实时向董事会证据。董事会应当在收到证据后实时进取海证券来往所证据并公告。
第三十二条 公司董事会应当握续关心召募资金执行惩处与使用情况，每半年度全面核查募投项酌量阐发情况，对召募资金的存放与使用情况出具《公司召募资金存放与执行使用情况的专项证据》（以下简称“《召募资金专项证据》”）。募投花式执行投资经由与投资规划存在相反的，公司应当在《召募资金专项证据》中评释具体原因。当期存在使用闲置召募资金投钞票品情况的，公司应在《召募资金专项证据》中裸露本证据期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产物称号、期限等信息。《召募资金专项证据》应当经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会审议后实时公告。年度审计时，公司应当聘用管帐师事务所对召募资金存放与使用情况出具鉴证证据，并于裸露年度证据时在上海证券来往所网站裸露。
第三十三条 落寞董事、董事会审计委员会及监事会应当握续关心召募资金执行惩处与使用情况。二分之一以上的落寞董事不错聘用管帐师事务所对召募资金存放与使用情况出具鉴证证据。公司应当赐与积极合营，并承担必要的用度。董事会应当在收到前款礼貌的鉴证证据后实时公告。如鉴证证据合计公司召募资金的惩处和使用存在违法情形的，董事会还应当公告召募资金存放与使用情况存在的违法情形、一经或者可能导致的后果及一经或者拟接受的要领。
第三十四条 保荐东谈主或者落寞财务参谋人应当至少每半年度对公司召募资金的存放与使用情况进行一次现场造访。每个管帐年度末端后，保荐东谈主或者落寞财务参谋人应当对公司年度召募资金存放与使用情况出具专项核查证据，并于公司裸露年度证据时进取海证券来往所提交，同期在上海证券来往所网站裸露。核查证据应当包括以下内容：（一）召募资金的存放、使用及专户余额情况；（二）召募资金项酌量阐发情况，包括与召募资金投资规划经由的相反；（三）用召募资金置换事先已参加召募资金投资项酌量自筹资金情况（如适用）；（四）闲置召募资金补充流动资金的情况和恶果（如适用）；（五）超募资金的使用情况（如适用）；（六）召募资金投向变更的情况（如适用）；（七）公司召募资金存放与使用情况是否合规的论断性办法；（八）上海证券来往所要求的其他内容。每个管帐年度末端后，公司董事会应当在《召募资金专项证据》中裸露保荐东谈主或者落寞财务参谋人专项核查证据和管帐师事务所鉴证证据的论断性办法。保荐东谈主或者落寞财务参谋人发现公司、生意银行未按商定履行召募资金专户存储三方监管契约的，或者在对公司进行现场搜检时发现公司召募资金惩处存在要紧违法情形或者要紧风险等，应当督促公司实时整改并进取海证券来往所证据。
第六章 附 则
第三十五条 公司过火控股鼓吹和执行落拓东谈主、董事、监事、高等惩处东谈主员、保荐机构、管帐师事务所违背本方针的，依据《上海证券来往所股票上市功令》的相干礼貌，接受中国证监会、上海证券来往所视情节轻重给予的惩责和查处。
第三十六条 本方针所称“以上”含本数，“低于”不含本数。
第三十七条 本方针由公司董事会安适评释。
第三十八条 本方针自2024年12月17日召开的公司2024年第二次临时鼓吹会审议通过之日起实施。原2023年5月25日召开的公司2022年年度鼓吹大会审议通过的《乐山电力股份有限公司召募资金使用惩处方针》同日废止。
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